第一步：角色及受規管活動
選擇您申請的角色及受規管活動類型。
第二步：牌照紀錄
您的牌照紀錄會影響考試豁免。
臨時牌照申請人可獲豁免RIQ及LRP考試要求（僅適用於第1、2、4、5、6、10、11類）。詳見《指引》4.4.2.1(b)及4.4.3.1(b)。
在香港持有證監會牌照從事受規管活動的總年資。若您目前持牌為LR並申請升級為同一類別的RO，需具備3年以上持牌經驗方可獲有條件豁免LRP考試（《指引》4.4.3.4）。
第三步：資歷及經驗
您的資歷決定考試豁免。
5年以上 = RIQ豁免
負責人員需3年以上
負責人員需2年以上
負責人員有條件豁免相關資料：
在《證券及期貨(在證券市場上市)規則》附表3所列認可交易所的司法管轄區（如美國、英國、日本、澳洲、新加坡等）從事相關受規管活動的經驗年資。8年以上可獲有條件豁免（《指引》4.4.3.2及4.4.3.5）。
在香港從事全職監管或合規工作（如在證監會、金管局、保監局或持牌法團的合規部門工作）。符合者可獲完全豁免LRP考試（《指引》4.4.3.1(c)）。
指RO只從事有限範圍的受規管活動（如僅處理機構客戶或專業投資者業務），或擔任高級管理人員角色（如CEO、COO）而非直接從事前線業務。適用於具豐富海外經驗者的有條件豁免（《指引》4.4.3.2）。
指公司已指定一名現有的負責人員（具備完整本地監管知識）為您提供監督及支援。這是具豐富海外經驗者獲有條件豁免的必要條件（《指引》4.4.3.2）。
持牌代表有條件豁免相關資料：
指每年在香港逗留不超過30天、主要在海外工作的專業人士。巡迴專業人士可獲有條件豁免LRP考試，但牌照會附帶相關條件限制其在港活動範圍（《指引》4.4.3.6）。
第四步：考試紀錄
選擇過去3年內已通過的試卷。
LRP（本地監管架構試卷）
測試香港證券及期貨市場的法規知識。卷一為通用監管試卷，所有持牌人士均須通過（第3、7類除外）。卷二至六、十八為專項監管試卷，僅負責人員(RO)須按其受規管活動類別通過相應試卷。
卷一：通用監管 | 卷二：證券(1,4,8類RO) | 卷三：衍生工具(2,5類RO) | 卷四：信貸評級(10類RO) | 卷五：機構融資(6類RO) | 卷六：資產管理(9類RO) | 卷十八：存管服務(13類RO)
RIQ（認可行業資格試卷）
測試金融市場及產品的實務知識。卷七為通用金融市場試卷，大部分受規管活動均須通過。卷八至十二、十九為專項產品試卷，須按受規管活動類別通過相應試卷。持有相關學歷或專業資格（如CFA）者可獲豁免。
卷七：金融市場(通用) | 卷八：證券(1,4,8類) | 卷九：衍生工具(2,5類) | 卷十：信貸評級(10類) | 卷十一：機構融資(6類) | 卷十二：資產管理(9類) | 卷十九：存管服務(13類)